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    上市企业解除限售存量股份转让引导意见

     

     

    上市企业解除限售存量股份转让引导意见



    上市企业解除限售存量股份转让引导意见

    2008年04月20日
    中国证券监督管理委员会


    为规范和引导上市企业解除限售存量股份的转让行为,现对上市企业存量股份的转让提出以下意见:

    一、本意见中的存量股份,是指已经完成股权分置改革、在沪深主板上市的企业有限售期规定的股份,以及新老划断后在沪深主板上市的企业于首次公开发行前已发行的股份。

    二、转让存量股份应当满足证券法、企业法等法律法规以及中国证监会对特定股东持股期限的规定和信息披露的要求,遵守出让方自身关于持股期限的承诺,转让需要获得相关部门或者内部权力机构批准的,应当履行相应的批准程序。

    三、持有解除限售存量股份的股东预计未来一个月内公开出售解除限售存量股份的数量超过该企业股份总数1%的,应当通过证券交易所大宗交易系统转让所持股份。

    四、解除限售存量股份通过证券交易所大宗交易系统转让的,应当遵守证券交易所和证券登记结算企业的相关规则。

    五、上市企业的控股股东在该企业的年报、半年报公告前30日内不得转让解除限售存量股份。

    六、本次解除限售存量股份转让后导致股份出让方不再是上市企业控股股东的,股份出让方和受让方应当遵守上市企业收购的相关规定。

    七、证券交易所和证券登记结算企业应当制定相应的操作规则,监控持有解除限售存量股份的股东通过证券交易所集中竞价交易系统出售股份的行为,规范大宗交易系统的转让规定。

    八、持有或控制上市企业5%以上股份的股东及其一致行动人减持股份的,应当按照证券交易所的规则及时、准确地履行信息披露义务。

    九、本引导意见自发布之日起施行。
     

     
     

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