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    未招标的材料设备供应合同的效力分析
    城建房地产法律事务部一部   赵开勇
    一、案情概况
    【基本案情】
    原告:甲企业;被告:乙企业。
    “某住宅小区”项目系由被告乙企业投资建设的住宅小区。2000年9月20日,被告乙企业“某住宅小区”项目部制作了《某工程材料设备供应招标书》。同年9月27日,原告甲企业向被告乙企业递交《投标书》,承诺接受被告预算标的额28256590元;并提供保证金50万元;可垫付材料设备款1000万元左右等等。事实上,甲企业与乙企业并未按照《招标投标法》的规定进行招投标程序。2000年10月25日,原告与被告正式签订了《某工程材料设备供应合同书》(以下简称:《供应合同》),约定原告对某工程材料设备供应实行总承包,被告委托有关监理企业全权负责对甲企业供应材料设备的验收工作;材料设备验收合格,乙企业须在2天内向甲企业支付款项,每拖延一天支付应付款项0.03%的滞纳金等。同年10月30日,原告向被告支付保证金50万元。2002年9月19日,原、被告双方签订补充协议,约定被告暂按原告采购价支付货款,原告向被告要求支付的超出购入价的部分,双方2003年3月底前协商解决。达成协议后,被告通过付款、债权转让等方式抵消了部分材料款,但是截至2003年3月底,双方并未就超出购入价部分的数额达成一致。
    原告甲企业向济南市中级人民法院提起诉讼,请求被告按原价格支付材料设备款及逾期付款违约金。被告乙企业辩称:一、双方2000年10月25日签订的合同为无效合同,双方签订的合同应当进行招标而没有依法进行招标,违反法律的强制性规定。二、原告要求支付材料款及违约金无事实和法律依据。请求驳回原告诉讼请求。
    【法院裁决】
    济南市中级人民法院依法受理该案,经审理认为:被告乙企业系国有独资企业,其开发项目应按《招标投标法》的规定,进行公开招标。而原、被告的《供应合同》在未招标的情况下,违反了《招标投标法》相关的强制性规定。但由于《招标投标法》的强制性规定属管理性规范而非效力性规范,该类规范旨在管理和处罚违反规定的行为,但并不否认该行为在民商法上的效力,故为鼓励交易,保护交易的稳定和安全,应认定双方签订的《供应合同》为有效合同。
    济南市中级人民法院依法判决:被告乙企业于判决生效之日起10日内向原告甲企业支付材料设备款,返还保证金,支付逾期付款违约金(自2003年4月1日起至本判决生效之日止,按5842345.29元每日万分之三计算)。
    二、案情涉及的理论问题
    通过上述案情概况可以看出,本案诉争的关键是合同的效力认定问题。对于未进行招标程序订立的材料设备供应合同是否具有法律效力的问题,一直是学界和实务界讨论的热点问题,从目前来看,其观点仍未达成一致。从案件审理过程中,原、被告双方争辩的激烈程度可以看出,主要存在两种观点:一种观点认为《供应合同》无效,理由是违反了法律的强制性规定;另一种观点认为《供应合同》有效,理由是《供应合同》违反的是法律的管理性规范而非效力性规范,不应认定为无效。由此可以看出,本案争议的实质问题是违反法律的强制性规定而签订的合同是否有效的问题。
    1、强制性规定是否需要分类
    法院做出判决时,认定合同效力的主要依据是《合同法》的相关规定。很多学者、实务界专家都以《合同法》第五十二条第(五)款规定的“违反法律、行政法规的强制性规定”的合同无效为法律依据,以《供应合同》应该进行招标而没有招标违反《招标投标法》的强制性规定为理由,认为《供应合同》无效。但同时,也有很多学者、专家认为应将“强制性规定”进一步划分为“管理性规范”和“效力性规范”,并且只有违反强制性规定的效力性规范的合同才应被认定为无效。其中,济南市中级人民法院的民事判决书就是采用后一种观点的。
    2、管理性规范和效力性规范的提出
    《合同法》司法说明(二)出台后,明确规定“‘强制性规定’是指效力性强制性规定”。这样一来,学界和实务界对强制性规定是否需要分类的争论自然有了定论,即强制性规定应该包括效力性强制性规定和非效力性强制性规定。但是《合同法》司法说明(二)并未提出“非效力性强制性规定”的概念,也未对“效力性强制性规定”做出进一步的界定和说明。尽管如此,在学界和实务界,已有很多学者和实务工编辑将“强制性规定”划分为“管理性规范”和“效力性规范”,并对其含义做了深刻阐释。
    3、管理性规范和效力性规范的内容
    在主张将“强制性规定”划分为“管理性规范”和“效力性规范”的观点中,最具有影响力的是最高人民法院副院长奚晓明在全国民商事审判工作会议上的讲话:“强制性规定包括管理性规范和效力性规范。管理性规范是指法律及行政法规未明确规定违反此类规范将导致合同无效的规范。此类规范旨在管理和处罚违反规定的行为,但并不否认该行为在民商法上的效力。效力性规范是指法律及行政法规明确规定违反该类规定将导致合同无效的规范,或者虽未明确规定违反之后将导致合同无效,但若使合同继续有效将损害国家利益和社会公共利益的规范。此类规范不仅旨在处罚违反之行为,而且意在否定其在民商法上的效力。因此,只有违反了效力性的强制规范的,才应当认定合同无效。”
    尽管奚晓明副院长的讲话内容既不是法律规定,也不是司法说明,更不具有法律约束力,但是对于今后的立法、释法工作是具有引导作用的。从讲话中可以看出,《合同法》所规定的“强制性规定”被划分为了“管理性规范”和“效力性规范”。在认定合同有效或者无效时应引用法律强制性规定的“效力性规范”,即明确规定违反该类规定将导致合同无效的规范,或者虽未明确规定违反之后将导致合同无效,但若使合同继续有效将损害国家利益和社会公共利益的规范。反之,若合同违反的是强制性规定的“管理性规范”,则只需对违反规定的行为依法进行处罚即可,无需否认该行为在民商法上的效力,即合同仍然有效。
    三、结合案例分析
    从整体上看,本案存在两个大的争议焦点,一个是原、被告双方签订的材料设备供应合同是否有效;另一个是被告是否应当向原告支付材料设备款及违约金,返还保证金。这两个争议焦点以第一个为前提,第一个焦点的最终结果直接影响到第二个焦点有无存在的必要。也就是说,如果双方签订的合同是无效的,则应当按照合同无效的处理原则来解决,就没有必要再讨论第二个焦点;但是,如果合同有效,则应当通过解决第二个焦点来进一步处理争议。
    基于此,本文仅仅围绕案件争议的第一个焦点问题,结合法院的判决结果,谈谈笔者个人浅见。
    1、《供应合同》效力认定的法律依据
    (1)《中华人民共和国合同法》第五十二条规定:“有下列情形之一的,合同无效:(五)违反法律、行政法规的强制性规定。”
    (2)《最高人民法院关于适用<中华人民共和国合同法>若干问题的说明(二)》第十四条规定:“合同法第五十二条第(五)项规定的‘强制性规定’,是指效力性强制性规定。”
    2、《供应合同》效力认定的法律分析
    根据上述两个规定,认定合同效力的依据应该是看该合同在签订过程中是否违反了效力性强制性规定。如果违反了效力性强制性规定,则该合同无效;反之,则该合同仍然有效。从《合同法》第五十二条的规定,到《合同法》司法说明(二)第十四条的规定,从原先笼统的“强制性规定”到现在较为明确的“效力性强制性规定”,国家在认定合同效力方面的立法、释法完善工作又迈出了关键一步,的确可以解决许多有关合同效力认定方面的纠纷。但是由于《合同法》司法说明(二)并未对效力性强制性规定进行说明,也未明确界定哪些法律规定为效力性强制性规定,因此判断某一法律规定,如《招标投标法》是否属于效力性强制性规定,成为本案中合同效力问题解决的关键点。笔者认为可以从现行法律规定的具体内容进行分析。
    根据《招标投标法》第四十九条的规定:“违反本法规定,必须进行招标的项目而不招标的,将必须进行招标的项目化整为零或者以其他任何方式规避招标的,责令限期改正,可以处项目合同金额千分之五以上千分之十以下的罚款;对全部或者部分使用国有资金的项目,可以暂停项目实行或者暂停资金拨付;对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分。”很显然,该条款仅规定了对必须进行招标的项目如果不招标或者规避招标的话,应该对项目企业进行罚款、对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分。笔者认为,该条款并未直接规定违反该规定将导致合同无效;也没有规定未进行招标的行为影响中标结果的,中标无效;也无法确定若使《供应合同》继续有效是否将损害国家利益或社会公共利益。因此,《招标投标法》不属于效力性强制性规定。
    从上述分析来看,违反法律强制性规定所签订的合同不一定无效,还要具体分析所违反的强制性规定是否为效力性强制性规定。就本案而言,《供应合同》未依法进行招标程序而签订,违反了《招标投标法》的规定,属于违反法律强制性规定;但是通过分析,《招标投标法》不属于效力性强制性规定,不具有否定合同在民商法上效力的功能。因此,笔者认为,《供应合同》在民商法上的效力并未被否定,故仍然有效。
    3、对一审判决认定《供应合同》有效的评价
    本案中所涉及的合同并无特殊之处,但是由于应该进行招标而没有招标,违反了法律的强制性规定,这就触及到了一个法律上的模糊区域,即强制性规定能否进一步分类、哪些规定属于效力性强制性规定等问题,法律未做出规定。本案在审理过程中,《合同法》司法说明(二)尚未出台,当时并没有任何法律规定或者司法说明将“强制性规定”进一步明确为“效力性强制性规定”,只是在学界和实务界,许多学者和实务界专家又将强制性规定划分为效力性规范和管理性规范,违反了效力性规范的合同应为无效合同,而仅仅违反了管理性规范的合同并未丧失在民商法上的效力。在这种情况下,一审判决能够深刻领悟立法本意,创新性地在判决书中提出《招标投标法》为管理性规范而非效力性规范、违反该管理性规范并不导致合同无效的观点,的确是难能可贵的,也是非常具有前瞻性的。
    4、结语
    本文从理论探讨和案例分析两个大的方面,对必须进行招标而没有招标签订的材料设备供应合同是否具有法律效力的问题进行了深入分析,并且提出此类合同有效的观点。尽管本案中的合同效力认定问题已经得以解决,但是由于没有法律规定和司法说明对效力性强制性规定做出进一步说明,也未对哪一类强制性规定属于效力性强制性规定进行明确界定,因此,建议立法机关或者司法机关在今后的立法、释法过程中对此问题深入研究,进一步做出明确规定或说明。
     
     

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